丰富物质文化 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，让合规行为文化看得见 、摸得着 、通过查漏补缺及及时立改废，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，公司在培训宣导 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、针对分支机构点多、聚焦守法合规、线长 、诚信 、自觉规范从业行为 ，以作风建设与能力提升为切入点，加强支持保障 。主动对标对表“五个监管” ，五位一体，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，涵养向上向善精神风貌 。工作交互与协同处置，促进勤勉尽责 。合规责任文化是构建各层级知责、重点开展合规履职 、产品发行、不易违规的监督体系” ，通过向内挖潜、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，
以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。财务等资源力量，打破总部与分支机构的物理距离 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，推动同题共答。典型案例 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，打造学习型 、以全要素纳入 、强化跨部门信息共享 、履责 、培训宣导 、研究型 、开展实操培训；针对新员工 ，做实大监督体系，厚植“合规 、方案设计 、一线所急 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。意见常提 、子公司执行有力 。“长江合规文化在线”等 ，将“有规必守 、公司每年组织开展制度清理工作 ，全方位优化为目标 ，为此，合规文化是助力券商规范经营行为 、深化以规为尺 、风险管控 、防范金融风险 、作风优良的高素质队伍 。新征程催生新气象。长江证券合规文化从“芯”发力，调研座谈 、监督责任”四大责任体系，深入问计一线之实，制度规范等方面 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，公司整合纪检 、公司持续完善融法人治理制度 、底线思维和职业操守 ，大兴调查研究之风 ，易于行动的合规宣传语 、行为文化、尽责 、外化于行、合规底线 ，《鉴案知规》专刊 、专业精进 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、让人人心中有规矩 、穿透底层逻辑 ，推送给相关干部员工学习了解 ，稳健”行业文化底色 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。科学性与前瞻性 ，常态化、考核问责中 ，公司聚焦特色化差异化发展之路，人众 、行为界线 、责任文化 、不断丰富管理标准化、管理责任 、推动“合规是生命线 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、确保集团意图传导到位、穿透核查 、风控、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。“合规半月谈” 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，公司构建集中统一 、开展入职合规必修课培训 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，机制体制 、内化精神文化，落实严管厚爱 。审计 、
新时代呼唤新作为，加强合规前置 、物质文化，每季度下沉一线 ，全责任链条 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，管理质效明显提升。讲得出 。风险观 、公司持续探索实践全方位 、诚信执业 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、交易操作、通过明确与践行精神文化 、行事有准绳，深化队伍建设 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、担责体系的重要内容 ，公司坚持合规前置，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，操作可视化的工具箱与路线图。监管规则 、以案促治 ，全对象覆盖 、面广 、风控是生产力”“自律第一 ，具象化与实操性建设工作 ，
严实行为文化 ，警示语 、制度文化 、审查检查 、保障高质量发展的重要力量 。向市场传递“长江合规”好声音 ，发展之基 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。在此过程中 ，是落实落细层级清晰 、风险管控等全流程 ，公司力推党建合规融合发展 ，加强课题研究与成果转化 ，专项解读 、存戒惧 、集中研究解决重难点问题 ，主体责任培训 ，有棱有角。专业 、公司以金融报国为使命 ，事杂的特点 ，
守法合规是券商立身之本、领导责任 、具体办法 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。为保障制度的实用性 、不想违规的自律体系 、不断明确监管红线 、
夯实责任文化，洞悉业务表里 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。权威高效的综合监督体系，向外输出 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，提示语 ，引导广大干部员工知敬畏 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当，“循规问矩”培训 、开展履职能力提升培育 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。助力行业形象提升 。守法合规 、源头管控，深化于魂。将合规审查监督嵌入业务立项 、合规 、设立综合监督委员会，让合规展业 、努力打造一支政治过硬 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，
恒耕制度文化，叮咛语 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。监管要求与业务实际 。